国家智库主编任玉岭谈对改变科技成果转化率过低的认识与建议（二）

来源：企业家日报

■ 任玉岭 国家教育咨询委员会委员，《国家智库》《中国智库》主编，原国务院参事、东中西部区域发展和改革研究院院长

四、推动成果转化，必须要做好的几项工作

要搞好科技成果转化，除了需要从认识、理念上突破既得利益藩篱，克服路径惯性之外，还需要做好以下几项工作：

（一）严把科研立项关，确保科技成果的成熟度。

事实上，我们所进行的大量研究工作，除极少数为基础性研究外，绝大多数的研究项目还都属于应用研究。应用性研究，基本上是为生产实践服务的，对于其研发成果都是能有一个客观标准可循的。一般来说，一个新工艺、新成果，在其取代原有工艺或技术时，基本上都可以确定一系列技术标准。作为一个创新成果，并不是所有的标准都要提高和创新，常常是只要有一两个目的性的技术指标达到要求时，就可以作为真正的成果为生产企业所享用。但这个指标必须是过硬的。例如，对原料的转化率或是对能源使用的降低率等，作为一项新成果，就必须达到一个新水平，并具有良好的经济效益或社会效益。

因此，对绝大多数的研发项目都是可以人为的设定攻关技术标准的。只要肯于同生产实践相结合，注重对市场研究和分析，完全可以使攻关的技术标准做到符合实际，并具有一定前瞻性。正因如此，我们十分需要从科研项目的立项入手，确保最终科技成果的应用价值，确保科技成果的成熟度。当然科学技术的研究是有阶段性，也是可以分阶段向前推进的。但是，对于应用目的比较明确的项目，只要立项，就应该以应用目的来要求，应达到的技术指标必须以最终可否创造经济效益和社会效益来考核。对尚没有达到生产要求，还不能给相关行业和相关部门创造效益的，只可以作为阶段性总结，而不能算是对项目的完成，更不能将其作为成果来评定。也只有这样对待科技研发的立项，才能做到对最终成果的切实界定，才能使被立项的研究课题的技术指标符合生产要求，产生良好效益。

我们现在一些项目承担单位，往往为了索要经费，经常是把研发的必要性写的天花乱坠，而对应承担任务所要达到的技术指标，常常是避重就轻，千方百计的压低指标，保自己任务“完成”的更容易，再加上评审人员对生产实际重视不足或是为了照顾关系，常把可行性审定，变成了可批性评审，由此降低研发任务技术指标的事是常有的。

因此，要解决当今科技转化率极低问题，就必须从立项入手，只有立项是切合实际的，设定指标是注重应用和能以让其产生效益的，最终的研究成果才能是真正成熟的，也才是可以有效转化的。

为达到此目的，我们的科技管理工作，一定要把好项目立项关，参加项目评审的专家一定要有使命感、责任感。要天下为公，不徇私情，要对国家和人民负责任。评审专家除了懂得本行业的技术外，还必须熟悉生产现状和能够对市场前景有准确的预测和判断。只有这样，才能从宏观和微观两个层面上，把好科技项目的立项关。

（二）严格成果的审定与管理，防止对非成果大量放行。

由于科技成果是同科技人员的晋升和职称评定密切联系一起的，所以人们对报成果和报专利的积极性是很高的。如果这种冲动遇上不正之风的泛起和追逐名利的叠加，就一定会导致科技成果评审中出现问题。

现在的一些成果评定和申报是明显受到社会浮躁风的影响的。很多成果的鉴定都是找熟人，找支持者。是鉴定，几乎都一定要通过。就我所知，文革前的技术成果鉴定，是先要由专家从投料到产品跟上一个试验的全过程，而今这种情况已经很少见到了。由于这样，很多科技成果很容易蒙混过关。尤其是专利，数量不少，但很多只是一种想法和图纸，对能否产生效益全无把握。

更有一些“科技成果”虽然尚存有很多经济的、安全的诸多问题，但由于缺乏认真的审定和管理，便被披上了科技成果外衣，在市场上广为推销，不仅给国家的资源造成破坏，而且还危害人们的身心健康。

例如，煤变油，仅有42%的转化率，就已经作为科技成果，在企业推广，一时间很多企业准备上马。我们的总理还去神木看了这样的工厂。煤在中国储量较多，价格比较便宜，中国用油量大，需大批进口，价格相对较高，企业搞煤变油有较好的企业效益，于是曾经有发展的较大冲动。但是，煤变油的转化率仅有42%，也就是说煤中的能量转化为油时，仅剩42%，另外58%的能量被消耗在转化过程中。这无论从能源的保护上，还是从社会效益上都十分不合理。尤其是因此造成的对煤的大量浪费，是值得高度重视的。作为科技管理，这是不能允许的。

又例如，作为科技成果的食品添加剂，也是应该从科技成果的管理方面给予关注的。这些年大量食品添加剂作为科技成果走进市场。这里出现两个值得研究的问题，一是对食品添加剂的安全性缺乏认真审定，二是对有些食品添加剂大量用于广大百姓生活应给以限定。前几年的三聚氰胺加入牛奶，造成的伤人事件，绝不是农民要这样去做的，实际是科技工作者将其作为提高牛奶蛋白含量的添加剂进行骗人的。我最近到一个面粉厂去调研，竟然在小麦磨成粉的过程中，加入了多种添加剂，什么增白剂、增筋剂、发泡剂等等。据我所知，增筋剂被认为是致癌的，增筋剂的学名为偶氮甲酰胺，主要用于面粉增筋，在欧盟认定它存在着致癌嫌疑，偶氮甲酰胺水解后生成可以致癌的氨基脲，所以在欧洲，不仅食品中禁用，而且在食品包装材料中也不许用。澳大利亚、日本、新西兰、新加坡、南非也都有同样的禁令。但在我国偶氮甲酰胺近几年却作为新型食品添加剂，被大量添加于面粉中。虽规定每公斤加入45毫克可以保证安全，但是，谁能保证这个用量不超标，又有谁能保证在食品制作过程中没有二次或三次添加呢？类似这样的科技成果的转化，恐怕是需要站在广大群众利益和健康安全的立场上给予深入考虑和果断限制的。

（三）研发工作要提倡合作精神，实行团队作战。

很多科技工作，是需要团队作战的，这不仅因为很多创新需要有不同的思想火花互相交流，更需要有不同的理念和认识相互碰撞。特别是应用型研究，多有相对复杂的工艺过程，需要有不同专业、不同特长的研发人员共同合作，才能更好的把任务完成。

但是因小农经济的影响在中国根深蒂固，再加上知识分子文人相轻，尤其在资源配置政策失当、找钱用钱被扭曲的情况下，合作研究出现了严重危机。正因为这样，我们很多研究项目形成了个体经营、效率甚低的局面。以中国科学院为例，2012年全院共有6.7万人，此中包括研发课题中本单位人员及流动人员，还包括科技管理人员和为研发提供服务的科技服务人员。当年的科研课题有3.22万个，连同流动人员一并计算，平均每课题仅有1.85人。课题的如此分散，个体经营状况的如此严重，团队精神的如此欠缺，肯定是无法保证科技成果成为真正成果的。中国科学院的基础研究占39.9%，应用研究占53.3%，如此大比例的应用研究仅靠1.85人一课题，这是万万不可能搞好应用研究的，也是根本无法保证研究成果达到生产的要求的。

因此，要推进创新驱动，搞好科技创新，绝不能就项目论项目，还一定要从科技管理上，重视合作精神，提倡团队作战。当今各行各业的技术都不是靠单一技术能够更好运作的，往往要靠化学的、物理的、数学的、机械的、生物的、电子的多种技术融合一体。就拿用微生物发酵生产氨基酸为例，要想取得这方面的成果不仅需要微生物选种、基因工程育种，在以发酵为主体的生产工艺中，用酶工程技术和化工技术加工原料，用机械设备通风、供氧、保持恒温和空气净化，最后氨基酸的提取还需要蒸发、浓缩、结晶等一系列的设备和技术，由于生产过程的自动化，电子、数控同样不可缺少。正因为这样，任何一项应用技术的创新都是需要合作精神的，需要集体智慧，需要以团队进行运作。为此，从科技管理，资源配置、项目安排上，一定要改变小农经营模式，突出团队作战。这也是我们能否创造更多的真正科技成果的又一关键。

（四）研究院所应建立中间试验厂，使科技成果更贴近生产。

如前所述，现在很多科技成果难以转化的根本原因是实验研究成果不成熟，很多成果仅停留在实验室阶段。鉴于实验室条件的过于简单，所取得的工艺和技术指标往往与生产实际相差甚远。既是这些数据是真实的，当把其拿到实际当中应用时，往往难以成为现实。况且，实验室条件下，进行的成本核算往往会失之分毫差之万里。这就是很多实验室研究成果不受欢迎和难以转化的关键所在。

因此，很多研究院所和大学，包括中国科学院（因其应用研究占53%以上），都应该建设中试工厂。一个领域范围内的很多科研都是近似的，他们要求的中间试验条件是基本相同或是大同小异的。如果一些大的研究机构都能建起自己的中间试验工厂，就可以使实验、研究在这种模拟生产工厂的中间试验厂内得试验放大的真正考核和检验。基于这样的中试工厂，是和生产相同的，由此考核的经济指标更为可靠，所用设备的特点，也可以被成果推广者模拟放大，这样就会使成果的转化事半功倍。

改革开放初期的1983年，中美科技政策讨论会上，有不少外国专家建议研究机构应重视中间试验工厂的建设，以确保科技成果的真实性和成果的更好转化。此后的相当一段时间，国家和很多研究机构是十分重视中间试验厂的建设的。例如生物技术研究单位，那时有很多在国内国外购买了发酵罐系列装置，为科研成果的转化创造了更好条件。

但是，因为社会浮躁的日盛一日，很多人不愿去做中间试验的难苦劳动了，也因为不需要中试，同样可以报成果，得奖励，所以很快在不少单位就把中间试验厂取消了。这不仅造成了极大浪费，也造成了科技成果的不成熟和科技成果的难转化。

鉴于我们的研究工作绝大多数是属于应用性研究，为了使应用型研究的实验室成果，能够通过中间试验进行考验和进行生产性模拟实验，我们应当高度重视中间试验厂的建设。有些大的研究所可以自建，有些则可以以研究院为单位，建设不同学科的公共中间实验室，以此促科技成果更成熟，为成果转化作出大贡献。

（五）大力推进风险资本，全力支持科技创新。

科技成果的进一步成熟化或是转化为生产力，都是需要资金支持的。但往往因为研发人员缺少抵押，而不能向银行贷款。这种情况下，在国外应运而生出一种风险资本，这种风险资本在支持成果转化时，常是不需抵押的，风险资本常是在对众多的新技术成果转化的支持中，依靠“东方不亮西方亮”获得效益，有时候，这种支持可能会血本无归，但有些项目则可能因受到支持，而取得成功，大赚特赚。正因为这样，这种专用于科技成果转化的资本被称为风险资本。国外的事实证明，这种风险资本是有生命力的，是可以在大量需求的环境中成长和发展的。

风险投资对科技成果的转化至关重要，在美国，至少有50%以上的中小型高新技术企业在其成果转化过程中是得到风险投资支持的。如数据设备公司（DEC）的小型计算机，苹果电脑公司（Apple）的微型计算机、英特尔公司（Intel）的电脑芯片，詹尼泰克公司DNA重组技术产品的产业化等无不是因风险投资的支持而获得成功的。

我80年代在国家科委工作时，就曾看到张晓宾、劳元一等给国家科委领导的报告书，指出了在中国成立风险投资公司如何重要。但是这个公司在国家科委成立后，就是不敢冒风险，所以使国家的投资转了方向。进入九十年代，民建中央主席成思危再次提出了建立风险投资，并在民建中央组建了风险投资公司，而仍然因为不善于识别科技成果，再加上我们的科技成果常常不成熟，所以风险投资未能抓住好项目，也未能创造好成绩。

但是，这不等于说，风险投资不能搞或不该搞。依我看，为了促进中国科技成果的转化，风险投资仍然是不可缺少的。如果没有不要抵押的风险投资公司，我国的科技成果转化将永远成为一块短板，也难以为创新驱动作出大的贡献。我在美国硅谷调研过，那里有很多大学生，毕业后就是靠风险投资创业的，从我国每年看有700多万大学毕业生的实际出发，建立和发展风险投资，一定会取得转化科研成果与推进大学生创业的“一石二鸟”的好效果。

我们国家有很多银行，这些银行都有着极高利润和效益，依我看，每一个银行都应该而且可以拿出本行1%左右的营业额，用在风险投资上。既然创新摆在了国家战略核心地位，作为国家银行也应匹夫有责，应该有一份责任感。大家都起来承担一点风险，这个风险就会小得多。众人拾柴火焰高，各个银行都来做的话，风险投资就会成为一团冲天大火，就一定会越烧越旺。

为此，我建议，国家应将各银行贡献风险投资作为一件大事抓起来。著名历史经济学家Davisland讲过，“有钱才能赚钱”，要想让更多的科技成果转化为驱动国家发展的动力，要想使更多的从事科技和开发科技的大学生发展起来、活起来、富起来，就一定要有钱先支持他们，他们才能赢得更大发展。

（六）借鉴“身土不二”口号，用国内市场支撑创新驱动。

“身土不二”是韩国发展经济的重要口号。在韩国机场、车站、地铁中都有“身土不二”的广告牌，在水果、蔬菜的包装纸、包装箱上也多印有“身土不二”的字样。“身土不二”的含义是，生在长在韩国的人，就一定要用韩国货。这种精神不仅助推了韩国的技术创新产品的应用和推广，而且促进了对相关应用技术的考量和提升。当年中国会生产轿车时，韩国连汽车轮子还不会造，但他们靠“身土不二”精神为后来兴起的汽车制造开拓了国内市场——我们可以看到韩国马路上跑的汽车都是韩国造，这样不仅使韩国汽车技术在国内市场上得到了检验和提升，而且最后把汽车生产线出口到中国的首都北京城。

与韩国不同的是，在我国的市场上，却有很多人是以用国货为耻，以用洋货为荣的，在这种崇洋媚外的文化影响下，我们不仅在马路上布满了外国汽车，而且很多企业和工厂都用着外国的设备和外国的生产线。在伊利牛奶公司考察时，只见那里有9个国家的生产线；在双汇红肠企业考察时，那里有10个国家生产线；在大连一个鸡蛋包装工厂考察时，这个厂从鸡蛋入库到鸡蛋的最后包装，所用设备也都是国外的；在山东垦利县，一个种苜蓿的企业，同样是从头到尾，包括苜蓿播种、除草、收割、打捆等所用设备也都是国外引进的。

正是这种以用洋货为荣的崇洋媚外思想，不仅造成了很多国产货失去了销路，也严重抑制了成果转化和科技创新。例如，当初浙江横店研制成功LED节能灯时，虽然能够比白炽灯节能80%,却因价格略高，在国内严重滞销，造成95%的产品低价出口美国。为解决这样的问题，我曾向当时分管的国务委员陈至立建议，政府采购要优先考虑国内的技术创新——这些年已有一些改变，但仍存在不少问题。例如云南一研究单位试制成功一种烤烟机，节能25%，但是因为同招标采购方面“缺关系”，所以一直未能被采购。因此，为了更好实施创新驱动战略，除了要克服政府采购的腐败，加强政府采购对技术创新的关照外，仍有必要在我国学习韩国的“身土不二”精神，通过国人用国货助推成果转化，促进我国的科技创新产品能够在国内市场上进行演练和提升，确保创新驱动能够得到国内市场的支撑。（完）